防范非法證券期貨知識

 

 

 

一、什么是非法證券期貨活動(dòng)？

非法證券期貨活動(dòng)是指未經(jīng)批準從事依法應由證券監督管理部門(mén)或者國務(wù)院授權的部門(mén)核準或批準，應受法定監督的證券發(fā)行和經(jīng)營(yíng)證券期貨業(yè)務(wù)的活動(dòng)。

二、非法證券期貨活動(dòng)常見(jiàn)類(lèi)型

（一）“私募機構”提供“股票內部信息”

（二）“專(zhuān)家”薦股和“代客操作”

（三）售賣(mài)“炒股軟件”

（四）代理境外證券期貨交易

（五）出售“即將在境內或境外上市的‘原始股’”

（六）假冒合法證券期貨經(jīng)營(yíng)機構網(wǎng)站

（七）以“現貨商品交易”名義組織期貨性質(zhì)的交易活動(dòng)

三、非法證券期貨活動(dòng)的主要特點(diǎn)

（一）涉眾性。非法證券期貨活動(dòng)都是有預謀、并經(jīng)過(guò)精心組織和策劃的，不法分子抓住了一些群眾想一夜暴富、迅速致富的心理，編造美好“錢(qián)景”，誘騙群眾上當。

（二）隱蔽性。非法中介機構手段隱蔽，大都以“投資咨詢(xún)機構”、“產(chǎn)權經(jīng)紀公司”、“外國資本公司或投資公司駐華代表處”等名義，在未經(jīng)法定機關(guān)批準的情況下，通過(guò)業(yè)務(wù)員編織一張巨大的銷(xiāo)售網(wǎng)絡(luò )，尋找客戶(hù)下線(xiàn)，向社會(huì )公眾非法買(mǎi)賣(mài)或代理買(mǎi)賣(mài)未上市公司股票。

（三）欺騙性。有些非上市公司編造虛假信息，以公司即將在境內外上市或股票發(fā)行獲得政府部門(mén)批準等為誘餌，以獲取高額回報為幌子，以兜售所謂“原始股”為形式，采取非法手段誘騙群眾購買(mǎi)股票，而實(shí)際上絕大部分企業(yè)都不可能到境外上市。有些非法證券投資咨詢(xún)機構或個(gè)人，往往以推薦股票為名，向投資者收取會(huì )員費、保證金、咨詢(xún)費等，或者約定從獲取的利益中分成的方式向客戶(hù)收取費用，騙取錢(qián)財。

（四）易反復性。非法證券期貨活動(dòng)往往都是“一本萬(wàn)利”或“無(wú)本萬(wàn)利”，因而在高額利潤的驅使下，犯罪分子極易鋌而走險，在被相關(guān)部門(mén)查處后，立即挪個(gè)地點(diǎn)，死灰復燃，繼續從事非法證券期貨活動(dòng)。

四、如何識別非法證券期貨活動(dòng)？

（一）看業(yè)務(wù)資質(zhì)。未取得相應業(yè)務(wù)資格而開(kāi)展證券期業(yè)務(wù)的機構，是非法機構，請不要與這樣的機構打交道，以免上當受騙。投資者在接受證券期貨服務(wù)或其他服務(wù)之前，可向中國證會(huì )核實(shí)有關(guān)機構和個(gè)人是否具有合法經(jīng)營(yíng)的資格。

（二）看工商登記。企業(yè)成立必須經(jīng)過(guò)法定程序辦理工商注冊登記手續，如果企業(yè)主體身份不合法、不真實(shí)，則涉嫌欺詐。投資者可登錄該機構所在地企業(yè)信用信息官方網(wǎng)站查詢(xún)，或向該機構所在地工商行政管理部門(mén)核實(shí)。

（三）看營(yíng)銷(xiāo)方式。合法的證券期貨經(jīng)營(yíng)機構在進(jìn)行業(yè)務(wù)宣傳推介時(shí)，一般會(huì )采用謹慎用語(yǔ)，不會(huì )夸大宣傳、虛假宣傳，同時(shí)還會(huì )按要求充分揭示業(yè)務(wù)風(fēng)險。證券期貨投資是有風(fēng)險的，不可能穩賺不賠。

（四）看匯款賬號。合法證券期貨經(jīng)營(yíng)機構只能以公司名義對外開(kāi)展業(yè)務(wù)，也只能以公司的名義開(kāi)立銀行賬戶(hù)，不會(huì )用個(gè)人賬戶(hù)或非本機構賬戶(hù)進(jìn)行收款。投資者在匯款環(huán)節應當格外謹慎如果收款賬戶(hù)為個(gè)人賬戶(hù)或與該機構名稱(chēng)不符，投資者一定不要向其匯款。

（五）看互聯(lián)網(wǎng)址。投資者可通過(guò)證監會(huì )網(wǎng)站或中國證券業(yè)協(xié)會(huì )、中國期貨業(yè)協(xié)會(huì )網(wǎng)站查看合法證券貨經(jīng)營(yíng)機構的網(wǎng)址，不要登陸非法證券期貨網(wǎng)站，以免誤入陷阱，蒙受損失。

五、非法證券期貨活動(dòng)受害人救濟途徑

根據國家有關(guān)規定，非法證券期貨活動(dòng)的查處和善后處理由地方人民政府負責。投資者應妥善保管好合同、匯款單、銀行流水等憑證以及通話(huà)短信記錄、交易記錄等材料，提供給地方政府有關(guān)部門(mén)，以便其查處非法證券期貨活動(dòng)，維護自身合法權益。

此外，最高人民法院、最高人民檢察院、公安部、中國證監會(huì )于2008年1月2日聯(lián)合印發(fā)的《關(guān)于整治非法證券活動(dòng)有關(guān)問(wèn)題的通知》對非法證券活動(dòng)受害人的救濟途徑作了規定，如果非法證券活動(dòng)構成犯罪，被害人應當通過(guò)公安、司法機關(guān)行使追贓程序追償；如果非法證券活動(dòng)僅是一般違法行為而沒(méi)有構成犯罪，當事人符合民事訴訟法規定的起訴條件的，可以通過(guò)民事訴訟程序請求賠償。

 

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