非法證券期貨活動(dòng)典型案例

 

案例一：“山寨”合法機構網(wǎng)站

l  案情摘要：

王某在某財經(jīng)網(wǎng)站發(fā)現一欄消息，標題為“揭幕明日即將拉升的股票”，點(diǎn)擊一看，是國內某大型證券公司的網(wǎng)站，網(wǎng)站頂部寫(xiě)著(zhù)“公司經(jīng)過(guò)中國證監會(huì )批準”，并有電子版的批準證書(shū)。網(wǎng)站內容主要有“強力個(gè)股推薦”、“精確市場(chǎng)預測”、“實(shí)戰業(yè)績(jì)”、“漲停板股票服務(wù)”。王某撥打了網(wǎng)站底部顯示的手機號碼，業(yè)務(wù)員張某說(shuō)公司實(shí)力很強，有專(zhuān)人研究分析股票，近期幾只大牛股都抓住了。于是王某心動(dòng)不已，按要求向一個(gè)戶(hù)名為“張某”個(gè)人賬戶(hù)繳納了一個(gè)季度的服務(wù)費4880元，對方也傳真了一份已蓋章的服務(wù)合同，并口頭保證15個(gè)交易日獲利120%，總獲利不低于360%。但此后，按公司推薦的股票操作，卻只跌不漲，一周以后王某后悔，想討回服務(wù)費，但發(fā)現再也無(wú)法聯(lián)系張某，公司的電話(huà)也無(wú)人接聽(tīng)。

l  風(fēng)險提示：

不法分子常常利用網(wǎng)絡(luò )平臺假冒合法證券公司設立山寨網(wǎng)站和冒牌機構，企圖魚(yú)目混珠，混淆視聽(tīng)。為誘騙投資者上當，不法分子還聲稱(chēng)公司經(jīng)過(guò)證券監督管理部門(mén)的批準，有的甚至刊登虛假的資質(zhì)證書(shū)。在收取投資者服務(wù)費時(shí)，往往要求投資者將款項匯到個(gè)人銀行賬戶(hù)中。

（1）合法證券投資咨詢(xún)機構提供咨詢(xún)服務(wù)一般要與客戶(hù)簽訂書(shū)面服務(wù)合同，對于那些不能提供書(shū)面服務(wù)合同或合同要件不齊備的證券投資咨詢(xún)服務(wù)，投資者務(wù)必高度警惕。

（2）同時(shí)，合法證券投資咨詢(xún)機構一般通過(guò)公司專(zhuān)用收款賬戶(hù)收取咨詢(xún)服務(wù)費，對于那些要求將錢(qián)打入個(gè)人銀行賬戶(hù)的證券咨詢(xún)活動(dòng)，投資者更要格外小心。

此外，實(shí)踐中還有不法分子假冒證監會(huì )、證券交易所名義，以彌補投資者虧損為名進(jìn)行詐騙，大家一定要加強防范。

案例二：非法期貨交易

l  案情摘要：

2014年9月，江西省某公安局接到多名群眾舉報，稱(chēng)鄒某等人非法組織投資者參與股指期貨交易，導致投資者嚴重虧損。經(jīng)查，鄒某借用他人股指期貨賬戶(hù)，指派楊某、張某等人，鼓動(dòng)當地群眾參與股指期貨交易。鄒某向投資者收取每手300元的交易手續費，投資者無(wú)需繳納保證金，僅結算交易盈虧。十幾名沒(méi)有任何經(jīng)驗的群眾在“操作簡(jiǎn)單、收益快”等宣傳的誘惑下，先后投入約187萬(wàn)元，由于缺乏投資經(jīng)驗和專(zhuān)業(yè)投資能力，至案發(fā)為止，累計虧損158萬(wàn)元（含鄒某等人收取的手續費40多萬(wàn)元)。鄒某等人的行為違反了《期貨交易管理條例》有關(guān)規定，構成擅自從事期貨業(yè)務(wù)。目前，當地公安機關(guān)以涉嫌非法經(jīng)營(yíng)罪對鄒某等人進(jìn)行立案偵查。

l  風(fēng)險提示：

投資者進(jìn)行股指期貨交易，一定要通過(guò)合法的期貨經(jīng)營(yíng)機構進(jìn)行，這些機構名單可以到中國證監會(huì )網(wǎng)站和中國期貨業(yè)協(xié)會(huì )網(wǎng)站查詢(xún)。股指期貨交易風(fēng)險大、專(zhuān)業(yè)性強，投資者在進(jìn)行股指期貨交易前，要先評估自己有無(wú)相應的風(fēng)險識別與承受能力，是否具備期貨交易所規定的條件，決不可聽(tīng)人“忽悠”，繞開(kāi)規定，從事超越自己能力的交易。

案例三：輕信“牛股師”，損失慘重

l  案情摘要：

趙某自封資深的“牛股師”、“私募王牌操盤(pán)手”，宣稱(chēng)曾在多家知名證券公司工作，在多家網(wǎng)站博客張貼股票賬戶(hù)截圖炫耀其操作的股票均有盈利，并自我吹噓其通過(guò)內部渠道獲取翻倍牛股的投資信息，以誘導投資者與其聯(lián)系。趙某招兵買(mǎi)馬，指示員工通過(guò)QQ群、手機短信、售賣(mài)股票軟件等方式指導投資者買(mǎi)賣(mài)股票，以“指導費、咨詢(xún)費、服務(wù)費、會(huì )費”等名義收取投資者800余萬(wàn)元，投資者虧損嚴重。2013年5月，投資者向當地證監局舉報，該局聯(lián)合公安機關(guān)對趙某非法經(jīng)營(yíng)案進(jìn)行了查處。

l  風(fēng)險提示：

非法證券咨詢(xún)經(jīng)常改頭換面，以QQ群、微信群、手機短信、股票軟件等形式群發(fā)股票買(mǎi)賣(mài)信息，并信誓旦旦承諾包賺不賠。投資者一定要擦亮眼睛，通過(guò)在中國證券業(yè)協(xié)會(huì )網(wǎng)站核實(shí)公司及人員是否有證券投資咨詢(xún)資格、核實(shí)公司地址是否真實(shí)、收款賬戶(hù)是否是公司賬戶(hù)等方式增強識別能力，維護自身合法權益。

案例四：場(chǎng)外個(gè)股期權的詐騙陷阱

l  案情摘要

某日，張先生接到一個(gè)自稱(chēng)A公司員工的電話(huà)，邀請其加入微信群，免費提供講解股票知識、投資技術(shù)以及股票走勢等服務(wù)。群管理員每天都發(fā)布一些盈利較好的交易清單，并組織活動(dòng)交流，經(jīng)過(guò)一段時(shí)間的“感情培養”，初步取得了大家的信任，轉而開(kāi)始推薦參加個(gè)股期權交易，宣稱(chēng)“低風(fēng)險，高回報，以小搏大，虧損有限，盈利無(wú)限”，只需要5萬(wàn)元就可以購買(mǎi)價(jià)值100萬(wàn)元的股票，無(wú)爆倉強平風(fēng)險，短時(shí)間就可以獲取高額收益。張先生經(jīng)不住誘惑，決定小試一下，于是根據對方發(fā)送的鏈接下載了APP交易軟件，注冊并通過(guò)個(gè)人網(wǎng)上銀行轉賬完成入金。一個(gè)月后行權時(shí)，標的股票并沒(méi)有漲，幾萬(wàn)元權利金一下子全沒(méi)了，賬號中的余額也無(wú)法出金。

l  風(fēng)險提示：

非法經(jīng)營(yíng)股票期權的平臺有3大特征：一是投資者無(wú)須去正規證券或期貨公司開(kāi)通賬戶(hù)，也不必進(jìn)行視頻認證，僅請提供身份證號和銀行賬戶(hù)即可完注冊；二是這些平臺沒(méi)有相應的金融業(yè)務(wù)資質(zhì)，內控合規機制不健全，權利金要求過(guò)高，缺乏資金第三方存管機制，存在明顯風(fēng)險隱患；三是這些平臺往往使用“高杠桿”“虧損有限而盈利無(wú)限”“虧損無(wú)須補倉”“老師指導保證賺錢(qián)”等誤導性宣傳術(shù)語(yǔ)，片面強調甚至夸大個(gè)股期權的收益，弱化甚至不提示個(gè)股期權風(fēng)險。

案例五：迷信“消息”股深陷騙局

l  案情摘要

2010年3月起，以田某某、劉某某為首的犯罪團伙先后在多個(gè)城市注冊成立“某某網(wǎng)絡(luò )科技有限公司”等9家公司，招聘員工超過(guò)200人，以銷(xiāo)售炒股軟件為幌子，通過(guò)QQ群等聊天工具，大量發(fā)布股票交割單電腦截圖等虛假信息，以推薦牛股、提供內幕信息、與私募基金合作獲取高額收益為誘餌，向投資者非法薦股，從事非法證券投資咨詢(xún)活動(dòng)，騙取全國各地投資者錢(qián)財。

2013年5月，經(jīng)過(guò)周密調查，當地證監局聯(lián)合公安機關(guān)一舉查處某某網(wǎng)絡(luò )科技有限公司等5家非法證券投資咨詢(xún)機構，抓捕18名犯罪嫌疑人。

2014年6月19日，當地人民法院對某某網(wǎng)絡(luò )科技有限公司非法經(jīng)營(yíng)案進(jìn)行判決，分別判決田某某、劉某某等15人非法經(jīng)營(yíng)罪，判處有期徒刑1年3個(gè)月至2年，并處罰金2萬(wàn)元至50萬(wàn)元。

l  風(fēng)險提示

從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)的機構，須經(jīng)中國證監會(huì )批準獲得相關(guān)業(yè)務(wù)資格，證券從業(yè)人員須通過(guò)所在機構向中國證券業(yè)協(xié)會(huì )申請執業(yè)資格方可上崗。合法的證券經(jīng)營(yíng)機構在開(kāi)展業(yè)務(wù)活動(dòng)中一般使用對公賬戶(hù)，請投資者切勿向個(gè)人賬戶(hù)匯款，并自覺(jué)遠離提供所謂“內幕股”的非法機構，摒棄“一夜暴富”觀(guān)念，保持理性投資心態(tài)，切記“天上不會(huì )掉餡餅”。

案例六：非法代客理財害人不淺

l  案情摘要

王某等人借用經(jīng)過(guò)工商登記注冊的公司外衣，通過(guò)電話(huà)、互聯(lián)網(wǎng)、短信等營(yíng)銷(xiāo)方式，以高額投資回報為誘餌，騙取投資者投資咨詢(xún)服務(wù)費。該公司主要通過(guò)三招吸引投資者。

一是形象包裝。該公司特意租賃了一處高檔寫(xiě)字樓，設立了一個(gè)功能強大的公司網(wǎng)站，內容覆蓋股票、基金、期貨等主要投資領(lǐng)域，可以免費由公司的“名牌分析師”提供股票診斷服務(wù)。

二是“話(huà)術(shù)”誘惑。該公司專(zhuān)門(mén)培訓了一批巧舌如簧的員工，以極富煽動(dòng)性的語(yǔ)言，信誓旦旦的保證等多種“話(huà)術(shù)”手段招攬客戶(hù)。

三是協(xié)議解慮。該公司通過(guò)與客戶(hù)簽訂《委托理財協(xié)議》或《資產(chǎn)管理協(xié)議書(shū)》的形式，騙取客戶(hù)的信任，輕而易舉地獲取了其股票賬號和密碼，進(jìn)而全權代理其買(mǎi)賣(mài)股票，并根據協(xié)議收取資產(chǎn)管理費（客戶(hù)股票賬戶(hù)資產(chǎn)額的1%至10%）和盈利分成收入（客戶(hù)股票賬戶(hù)盈利部分的20%）。

案發(fā)時(shí)，該公司代為操盤(pán)的資金規模達11,000多萬(wàn)元，非法獲利近1,900萬(wàn)元。

l  風(fēng)險提示

非法代客理財是違法行為，投資者如參與其中，相關(guān)利益不受法律保護，因此，投資者在證券投資過(guò)程中一定要認清非法代客理財的本質(zhì)和危害，自覺(jué)養成良好的投資理財習慣，樹(shù)立正確的投資理念，增強風(fēng)險自擔意識，提高風(fēng)險識別能力，避免落入非法代客理財的陷阱。

案例七：“海外上市”騙局

l  案情摘要

2006年2月，某證券公司營(yíng)業(yè)部“客戶(hù)服務(wù)中心”正式對外營(yíng)業(yè)，在這里的人自稱(chēng)某大型投資公司的經(jīng)紀人團隊。

一天，“客戶(hù)服務(wù)中心”業(yè)務(wù)員告訴該營(yíng)業(yè)部股民蘇某，“‘四川某公司’即將在美國上市，現有部分原始股正在轉讓?zhuān)瑢脮r(shí)將有10倍收益！”，投資者購買(mǎi)后，公司還會(huì )給投資者出具股票托管卡，保證風(fēng)險無(wú)虞。在幾位業(yè)務(wù)員的極力鼓動(dòng)下，舒某把自己多年的積蓄統統拿了出來(lái)交給這幾位經(jīng)紀人，并現場(chǎng)簽訂了股份轉讓協(xié)議、辦理了過(guò)戶(hù)手續。

幾天后，舒某前去詢(xún)問(wèn)公司海外上市事宜時(shí)，這個(gè)“客戶(hù)服務(wù)中心”已經(jīng)人去樓空了，而證券營(yíng)業(yè)部的工作人員卻稱(chēng)該服務(wù)中心與其無(wú)任何關(guān)系。舒某這才發(fā)現自己上當受騙了。

l  風(fēng)險提示

從這一案例來(lái)看，不法分子利用投資者相關(guān)法制知識欠缺的弱點(diǎn)，通過(guò)虛假宣傳、虛構材料，向社會(huì )公眾銷(xiāo)售未上市公司所謂原始股。根據法律規定，未經(jīng)中國證監會(huì )核準，未上市公司原始股在我國境內不得面向社會(huì )公眾公開(kāi)銷(xiāo)售或者致使股東累計超過(guò)200人；凡在我國境內從事代理銷(xiāo)售股票等證券經(jīng)營(yíng)活動(dòng)都需經(jīng)中國證監會(huì )核準，未經(jīng)核準的均屬非法證券經(jīng)營(yíng)行為。

所以投資者在買(mǎi)入股票之前，可登錄中國證監會(huì )網(wǎng)站或致電當地證券監管部門(mén)，查詢(xún)相關(guān)公司是否具有公開(kāi)發(fā)行股票的資格，以防上當受騙。

案例八：借用境外上市公司編造謊言

l  案情摘要

A投資公司通過(guò)電話(huà)、網(wǎng)絡(luò )等通訊方式與投資者取得聯(lián)系，聲稱(chēng)該公司掌握在香港聯(lián)合交易所上市的B公司將開(kāi)展定向增發(fā)的內部消息，屆時(shí)B公司股價(jià)將比現在上漲數倍，A公司可以通過(guò)其合作券商免費向投資者提供開(kāi)立港股（H股）證券賬戶(hù)的代辦服務(wù)，投資者只需通過(guò)開(kāi)立后的賬戶(hù)按照A公司提供的時(shí)點(diǎn)和價(jià)位交易不低于10000股的B公司股票，即可享受巨額收益，但要獲知交易時(shí)點(diǎn)和價(jià)位則需要向A公司支付一定“勞務(wù)費”，誘使投資者上當受騙。

l  風(fēng)險提示

上述案例是社會(huì )上最近出現的新類(lèi)型欺詐手段，其主要特點(diǎn)有二：

一是利用投資者對境外資本市場(chǎng)及上市公司的不熟悉來(lái)強化其宣傳活動(dòng)的神秘性，掩蓋虛假事實(shí)和違法性；

二是利用可以為投資者開(kāi)立境外證券賬戶(hù)來(lái)增強其騙術(shù)的迷惑性，使投資者認為該公司為正規公司，從而放松了警惕。以開(kāi)立H股證券賬戶(hù)為例，內地居民只能通過(guò)香港證監會(huì )批準的持有證券交易牌照的合格券商在內地開(kāi)立的分公司或辦事處開(kāi)戶(hù)辦理，其他公司或個(gè)人沒(méi)有資格開(kāi)展代辦業(yè)務(wù)。

另外，不法分子所謂的知道上市公司在未來(lái)將要開(kāi)展重組的宣傳伎倆還有避免謊言過(guò)早被投資者識破的目的，利用重組還在醞釀來(lái)給他們行騙爭取盡可能長(cháng)的時(shí)間。

案例九：層層設套，擺下連環(huán)計

l  案情摘要

在營(yíng)銷(xiāo)人員的不斷鼓吹下，于某繳納5000元成為了一家投資咨詢(xún)公司的會(huì )員。但是在接下來(lái)三個(gè)月中，“高老師”推薦的股票均處于虧損被套的狀態(tài)，讓于先生非常氣憤。因此于某將股票虧損情況進(jìn)行了投訴，對方稱(chēng)所推薦的股票都是漲停股票，對虧損的情況一定會(huì )徹查清楚。

兩天后，于某接到自稱(chēng)為“白總監”的電話(huà)，稱(chēng)為了彌補于某的損失,公司現推出一項“秘密”行動(dòng)，準備聯(lián)合幾家機構拉升幾只股票，參與其中的投資者可以獲取巨大利益。鑒于前期余某的損失，公司以?xún)?yōu)惠的價(jià)格將于某升級為高級會(huì )員，只要再繳納18000元就能享受到38868元高級會(huì )員的待遇,由其親自指導炒股，保證能獲取50%以上的收益，并要求余某保密，“白總監”信誓旦旦，再次騙取了于某的信任。在于某又給該公司匯去了18000元后，“白總監”也人間蒸發(fā)，杳無(wú)音信了。于某這才明白過(guò)來(lái),原來(lái)自己被一騙再騙，中了非法投資咨詢(xún)機構的設計的連環(huán)計。

l  風(fēng)險提示

在這個(gè)案例中不法分子推薦股票造成投資者虧損后，利用投資者已處于虧損的尷尬局面，采取各種“話(huà)術(shù)”蠱惑投資者參加更高級別的會(huì )員組，繳納更多的“會(huì )員費”，造成投資者虧損越來(lái)越大。

案例十：“私募基金”的大忽悠

l  案情摘要

投資者張某在家接到電話(huà),對方稱(chēng)自己是國內知名私募基金公司，擁有大量的內幕信息,具有超強的資金實(shí)力，能為其提供證券投資咨詢(xún)服務(wù)。張某經(jīng)介紹上網(wǎng)瀏覽了該公司網(wǎng)站,看見(jiàn)網(wǎng)站上公布了大量股票研究報告和行情分析,覺(jué)得該公司非常專(zhuān)業(yè),便同意接受該公司的咨詢(xún)服務(wù)并繳納了8000元服務(wù)費。事實(shí)上該公司只是個(gè)皮包公司,并不具有投資咨詢(xún)資質(zhì),張某繳納的服務(wù)費也打了水漂。

l  風(fēng)險提示

經(jīng)過(guò)調查，許多所謂的專(zhuān)業(yè)機構無(wú)外乎就是租用一個(gè)幾十平米的辦公場(chǎng)所,并雇用一些對證券市場(chǎng)一無(wú)所知的業(yè)務(wù)人員通過(guò)事先準備好的“話(huà)術(shù)”對投資者進(jìn)行欺詐的“皮包”公司。假借“私募基金”名義就是最典型的一種形式。

投資者在參與證券投資咨詢(xún)服務(wù)活動(dòng)中,一定要提高警惕,不要盲目輕信所謂的“專(zhuān)業(yè)機構”和“內幕消息”。接受投資咨詢(xún)服務(wù)時(shí)一定要核實(shí)對方的資格,明確對方身份,選擇合法機構和有執業(yè)資格的專(zhuān)業(yè)人員。