甘肅省人民政府關(guān)于進(jìn)一步
提高上市公司質(zhì)量的實(shí)施意見(jiàn)

甘政發(fā)〔2021〕56號

各市、自治州人民政府，蘭州新區管委會(huì )，省政府各部門(mén)，中央在甘有關(guān)單位：

　　為深入貫徹落實(shí)《國務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步提高上市公司質(zhì)量的意見(jiàn)》（國發(fā)〔2020〕14號），結合實(shí)際，提出如下意見(jiàn)。

　　一、總體要求

　　以習近平新時(shí)代中國特色社會(huì )主義思想為指導，全面貫徹黨的十九大和十九屆二中、三中、四中、五中全會(huì )精神，立足新發(fā)展階段、貫徹新發(fā)展理念、構建新發(fā)展格局，按照深化金融供給側結構性改革要求，將我省上市公司“質(zhì)”“量”雙升與推進(jìn)西部大開(kāi)發(fā)形成新格局、黃河流域生態(tài)保護和高質(zhì)量發(fā)展、新時(shí)代融入“一帶一路”搶占五個(gè)制高點(diǎn)、國企改革三年行動(dòng)等中央及省委省政府重大決策部署深度融合，加快建設規范、透明、開(kāi)放、有活力、有韌性的資本市場(chǎng)，力爭通過(guò)3年左右時(shí)間，使我省上市公司數量穩步增加，質(zhì)量明顯提升，結構更趨合理，風(fēng)險有效出清，為加快建設幸福美好新甘肅、不斷開(kāi)創(chuàng )富民興隴新局面作出更大貢獻。

　　二、支持優(yōu)質(zhì)企業(yè)上市發(fā)展

　　以全面推進(jìn)證券發(fā)行注冊制改革為契機，深化與滬、深證券交易所和全國股轉公司的戰略合作，加大上市資源培育力度。按照“培育一批、成熟一批、上市一批”的工作思路，完善后備企業(yè)推薦、篩選、培育工作機制，建立省、市兩級后備企業(yè)資源庫，強化對后備企業(yè)的動(dòng)態(tài)管理和精準服務(wù)。重點(diǎn)加強對“專(zhuān)精特新”中小企業(yè)、“專(zhuān)精特新'小巨人’”“單項冠軍”等企業(yè)的培育和輔導，支持通過(guò)主板、創(chuàng )業(yè)板、科創(chuàng )板發(fā)行A股上市，或借助“新三板”精選層轉板上市。省推進(jìn)企業(yè)上市工作組織協(xié)調機構要及時(shí)協(xié)調解決企業(yè)改制上市過(guò)程中遇到的問(wèn)題困難。完善上市獎勵扶持政策措施，降低企業(yè)改制上市成本。有效發(fā)揮政府產(chǎn)業(yè)引導基金杠桿作用，撬動(dòng)社會(huì )資本投資重點(diǎn)擬上市企業(yè)。推動(dòng)區域性股權市場(chǎng)切實(shí)發(fā)揮培育規范企業(yè)的基礎性功能。（省金融監管局、甘肅證監局、省政府國資委、省工信廳、省發(fā)展改革委、省財政廳、省科技廳等單位和各市州人民政府、蘭州新區管委會(huì )按職責分工負責）

　　三、推動(dòng)上市公司做優(yōu)做強

　　引導、支持上市公司結合發(fā)展需求和市場(chǎng)狀況優(yōu)化投資安排，統籌利用好股票和債券兩個(gè)市場(chǎng)，通過(guò)增發(fā)、配股、非公開(kāi)發(fā)行、發(fā)行債券等方式擴大直接融資規模，推進(jìn)重點(diǎn)項目投資。引導金融機構加大融資支持力度，針對涉及國家或我省鼓勵類(lèi)產(chǎn)業(yè)的再融資項目，優(yōu)先納入省重點(diǎn)項目計劃，建立備案、審批“綠色通道”。充分發(fā)揮資本市場(chǎng)并購重組主渠道作用，加大對并購重組的土地、金融和財政支持力度，引導上市公司圍繞主業(yè)實(shí)施產(chǎn)業(yè)化并購重組，實(shí)現低成本擴張和產(chǎn)業(yè)整合。鼓勵規范引進(jìn)省外優(yōu)質(zhì)上市公司，支持省外上市公司并購我省特色產(chǎn)業(yè)企業(yè)。深入實(shí)施國企改革三年行動(dòng)，推動(dòng)省屬?lài)�有控股上市公司建立現代企業(yè)制度，健全具有中國特色的公司治理機制，促進(jìn)決策機制市場(chǎng)化。支持省屬?lài)�有控股上市公司引入持�?%以上投資者作為股東積極參與公司治理，探索實(shí)施管理層及核心技術(shù)人員超額利潤分享機制。引導上市公司通過(guò)實(shí)施股權激勵、員工持股計劃等方式，健全長(cháng)效激勵機制，更好激發(fā)企業(yè)活力。推動(dòng)上市公司嚴格落實(shí)證券法律法規，完善治理機制，健全內控制度，進(jìn)一步提高公司規范運作水平。（省金融監管局、甘肅證監局、省政府國資委、省工信廳、省發(fā)展改革委、省財政廳、人行蘭州中心支行、甘肅銀保監局、省商務(wù)廳、省市場(chǎng)監管局等單位和各市州人民政府、蘭州新區管委會(huì )按職責分工負責）

　　四、解決上市公司突出問(wèn)題

　　建立市州政府主要領(lǐng)導對存量高風(fēng)險上市公司風(fēng)險化解定點(diǎn)聯(lián)系機制，牽頭制定風(fēng)險化解方案，綜合運用金融、財稅、行政、司法等途徑紓解高風(fēng)險公司困境。推動(dòng)績(jì)差高風(fēng)險上市公司和面臨退市風(fēng)險上市公司通過(guò)并購重組、破產(chǎn)重整、主動(dòng)退市等方式出清風(fēng)險、盤(pán)活存量，實(shí)現市場(chǎng)化優(yōu)勝劣汰。按照“控制增量、化解存量”工作思路，建立多部門(mén)共同參與的上市公司股票質(zhì)押風(fēng)險處置機制，持續壓降高比例質(zhì)押公司數量，促進(jìn)場(chǎng)內場(chǎng)外股票質(zhì)押風(fēng)險協(xié)同化解。壓實(shí)上市公司控股股東風(fēng)險化解主體責任，引導銀行、證券、保險、私募基金等依法合規參與上市公司股票質(zhì)押風(fēng)險化解。堅決杜絕控股股東、實(shí)際控制人及相關(guān)方侵占上市公司利益，對限期未整改或新發(fā)生的資金占用、違規擔保問(wèn)題，依法嚴厲查處，構成犯罪的依法追究刑事責任。督促上市公司推動(dòng)股東清欠解保，通過(guò)訴訟、仲裁等方式維護公司利益。持續強化上市公司債券違約風(fēng)險防控，嚴懲“逃廢債”行為。發(fā)生自然災害、公共衛生等重大突發(fā)事件，對上市公司正常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)造成嚴重影響的，要在依法合規前提下，證券監管部門(mén)作出靈活安排。各地各部門(mén)要加強協(xié)調聯(lián)動(dòng)，落實(shí)好產(chǎn)業(yè)、金融、財稅等方面政策，并及時(shí)采取措施，維護勞務(wù)用工、生產(chǎn)資料、公用事業(yè)品供應和物流運輸渠道，支持上市公司盡快恢復生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)。（甘肅證監局、省金融監管局、省法院、省公安廳、省司法廳、人行蘭州中心支行、甘肅銀保監局、省政府國資委、省財政廳、省稅務(wù)局等單位和各市州人民政府、蘭州新區管委會(huì )按職責分工負責）

　　五、完善協(xié)調保障工作機制

　　各地各部門(mén)要將上市公司作為重要戰略資源，加強工作聯(lián)系，動(dòng)態(tài)跟蹤服務(wù)，及時(shí)調整完善企業(yè)上市、再融資、并購重組等扶持激勵政策和工作推進(jìn)機制，對條件成熟的創(chuàng )新扶持政策可在全省復制推廣。堅持市場(chǎng)化、法治化方向，按照深化金融供給側結構性改革要求，存量與增量并重，治標與治本結合，形成工作合力，優(yōu)化上市公司結構和發(fā)展環(huán)境，提升上市公司可持續發(fā)展能力和整體質(zhì)量。把握證券發(fā)行注冊改革的機遇，進(jìn)一步深化與滬、深證券交易所和全國股轉公司戰略合作，完善后備企業(yè)推薦、篩選、培育等工作機制，打造更多“甘字號”上市公司。上市公司屬地政府是提高上市公司質(zhì)量、推進(jìn)企業(yè)上市、防范化解風(fēng)險的第一責任人，要堅決貫徹落實(shí)防范化解金融風(fēng)險的部署要求，積極穩妥化解上市公司股票質(zhì)押風(fēng)險，嚴肅處置資金占用、違規擔保的問(wèn)題。要協(xié)調配合證券監管部門(mén)依法開(kāi)展案件調查工作，支持、配合上市公司依法履行信息披露義務(wù)。省級國資監管部門(mén)要切實(shí)承擔省屬?lài)�有控股上市公司高質(zhì)量發(fā)展和風(fēng)險防控的首要責任。探索將上市公司重點(diǎn)項目立項、環(huán)評、土地、稅收、勞動(dòng)保障等納入綠色通道管理，一企一策、一事一議。鼓勵將滿(mǎn)足條件的上市公司、擬上市企業(yè)納入各類(lèi)評優(yōu)、評獎及招投標等事項遴選范圍。健全監管信息共享機制，完善聯(lián)防聯(lián)控工作機制，強化上市公司風(fēng)險監測、預警和研判。建立上市公司重大輿情處置協(xié)作機制，營(yíng)造良好輿論環(huán)境。（省法院、省公安廳、省司法廳、省財政廳、省政府國資委、省工信廳、省發(fā)展改革委、省商務(wù)廳、省生態(tài)環(huán)境廳、省自然資源廳、省市場(chǎng)監管局、省稅務(wù)局、省人社廳、省委網(wǎng)信辦、省金融監管局、甘肅證監局、人行蘭州中心支行、甘肅銀保監局等單位和各市州人民政府、蘭州新區管委會(huì )按職責分工負責）

 

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　甘肅省人民政府
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　2021年7月21日

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